IPO企业内部控制体系建设
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IPO企业内部控制体系建设

1、概述

当前企业在走向资本市场中,“内部控制”成为券商、会计师事务所及发审委关注的焦点,内部控制是否合规已成为企业能否顺利过会的重要衡量因素。据统计,截止 2019 年 1 月份,大约有 38%的企业因为“内部控制”问题被否,因此,内部控制体系的完善与有效执行成为企业走向资本市场迫切要求。

2、依据

《企业内部控制基本规范》

《企业内部控制应用指引》、《评价指引》、《审计指引》

《上海证券交易所上市公司内部控制指引》

《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》

3、方式

(1)艾赛尔咨询人员及时了解国内外关于内部控制相关法律、法规,并针对客户的行业特点进行相关研究解读;

(2)编制所需资料清单,获得并研究企业已经在实施的组织架构、管理制度等内部资料;

(3)通过问卷调研、人员访谈、资料抽查、项目小组会议等手段全面了解企业内部控制现状;

(4)以内控监管法规、行业内控实践标杆等为准,全面分析企业内部控制体系存在的风险和不足;

(5)根据企业存在的内控缺失和不足,搭建符合企业实际情况的内部控制体系框架,构建内部控制手册,并进一步完善内部控制制度,全面满足法规要求以及提升企业管理的需求。

4、成果

《内部控制缺陷报告》

《内部控制管理手册》;

《权限指引表》

《内部控制评价手册》

《内部控制评价报告》

5、价值

(1)帮助企业建立规范的治理及管理架构;

(2)满足外部监管机构要求,促进IPO企业顺利过会;

(3)规范内部管理,降低管理成本,防范经营风险,提升管理效率。

6、适合企业:IPO企业。

7、客户案例:远东电缆有限公司、华光股份有限公司、国睿科技股份有限公司、海澜之家股份有限公司、红宝丽股份有限公司、苏州翔楼新材料股份有限公司、苏州世华新材料科技股份有限公司......